驗證與稽核 - 驗證過程

授與、拒絕、維持、重新驗證、暫時終止、恢復或終止驗證或增列或減列驗證範圍之過程
 

1. 決定授與
   對於客戶的決定授與驗證、增列或減列驗證範圍，重新、暫時終止或恢復，或終止驗證之前，我們會進行相關的審查，審查項目包含:
   • 稽核小組提供之資訊，足夠驗證要求與驗證範圍之需要。
   • 對於任何主要不符合項目，已予以審查，接受及查證其改正及矯正措施。
   • 對於任何其他次要不符合事項，已審查並接受客戶的改善及矯正措施計畫。
      
2. 驗證拒絕
   若出現客戶未能遵守相關的法令、法規、標準、合約或自身規範要求，或是不提供能滿足驗證要求的足夠資料給稽核團隊審查，本公司有權力拒絕驗證申請或是拒絕授與證書。
    
3. 維持驗證
   本公司要求已通過驗證的客戶，持續展現滿足管理系統標準之要求，維持其驗證的能力。維持驗證的活動包含:
   • 追查稽核: 於證書有效期間，針對通過驗證的範圍需於規劃時程內進行後續的拜訪(稽核)，以確認管理系統維持的有效性。
   • 重新驗證: 我們會於證書到期前(約證書到期前兩個月)安排重新驗證。重新確認客戶管理系統整體的持續符合性與有效性，以及其驗證範圍的持續相關性與適切性。
   • 特別稽核: 有以下情形者，我們會安排特別稽核活動:
     (1)客戶提出增加驗證範圍的增列申請，我們會針對增加的部分，決定任何必要之稽核活動安排，以決定是否可授與增列。
     (2)針對主要不符合項目的實施之審查，驗證過程中若出現主要不符合項目，稽核組長需向本公司報告，並不同於執行稽核之人員辦理特別稽核，以決定是否能夠維持驗證。
     (3)為調查抱怨或對變更採取回應，或跟催暫時終止的客戶，本公司保留臨時通知或不經通知對已驗證客戶執行稽核的權利，並把此次稽核結果告知客戶。
      
4. 暫時終止與恢復
   當有下列狀況時，本公司會暫時終止客戶的驗證，例如：
   • 客戶之已驗證管理系統持續地或嚴重地不符合驗證要求，包括管理系統有效性之要求。
   • 已驗證客戶不允許依要求的頻率下，執行追查或重新驗證稽核。
   • 已驗證客戶自願請求暫時終止。
   • 錯誤的引用或使用驗證文件或驗證標誌，並且客戶未進行適當的補救措施(如撤回)。在驗證暫時終止期間，客戶之管理系統驗證暫時無效。若導致暫時終止的問題已經解決，本公司會恢復暫時終止之驗證。客戶不能在本公司規定之時間內解決導致暫時終止之問題時，驗證範圍會予以終止或減列。
      

• 不能在本公司規定之時間內(不超過6個月)解決導致暫時終止之問題，且影響的範圍是包含整個驗證範圍。
• 未能改善重大缺失(如主要不符合項目)、不接受維持驗證的稽核活動、驗證活動失敗等。
• 驗證範圍內的服務或產品已全數停用或不再提供。
• 自願提出證書撤銷。
   

• 已通過驗證的客戶如果在未來有需要增列(擴大)驗證範圍的需求，我們會要求客戶針對增列(擴大)部分，重新提出驗證申請，本公司將會依據所提供的資料進行審查與評估，決定是否接受申請。若決定接受，本公司會提供針對增列(擴大)部分的驗證計畫與驗證費用給申請客戶，擴大驗證範圍的費用將取決於其增列(擴大)部份的工作性質與複雜程度。
• 已通過驗證的客戶若發生以下情事，該驗證範圍將會被減列:
  (1)導致暫時終止的問題未能在要求時間內解決(或無法解決)，且影響的範圍僅包含部份驗證範圍，則減列包含部份驗證範圍。
  (2)驗證範圍內的服務或產品部份停用或不再提供，則減列停用的項目。